东北电气发展股份有限公司公司治理自查报告和整改计划

    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题

    1、内控制度建设需要进一步完善

    2、投资者关系管理工作尚需进一步加强

    3、新任董事需要参加培训，提高任职水平

    二、公司治理概况

    严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》及《股票上市规则》等法律法规的要求，建立了较为完善的法人治理结构，规范公司经营运作。股东大会是公司的最高权力机构，通过董事会对公司进行管理和监督。董事会是公司的常设决策机构，向股东大会负责，对公司经营活动中的重大决策问题进行审议并做出决定，或提交股东大会审议。监事会是公司的监督机构，负责对公司董事、经理的行为及公司财务进行监督。公司总经理由董事会聘任，在董事会的领导下，全面负责公司的日常经营管理活动，组织实施董事会决议。

    在保持独立性方面，公司与控股股东严格执行了业务、资产、人员、机构、财务上的“五分开”。公司没有为控股股东及其控股子公司、附属企业提供担保或提供资金。控股股东及其他关联企业也没有挤占、挪用本公司资金。

    在内部控制制度方面，公司根据政策要求和自身经营情况需求，制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》和《总经理工作细则》等规章制度，并编有《管理制度汇编》，涉及公司三会运作、组织机构、行政管理、运营管理、财务与计划管理、人事、证券投资、内部审计、工会管理等各方面，使公司运作快速高效、有章可循。同时，公司将以《管理制度汇编》为基础，根据最新颁布的有关规定对《关联交易内部控制制度》、《对外担保内部控制制度》等进行整理修订，进一步健全和完善公司的内部控制制度，提高公司治理水平。

    三、公司治理存在的问题及原因

    1、制度建设需要进一步健全和完善

    （1）按照中国证券监督管理委员会2006年12月13日发布的第40号文《上市公司信息披露管理办法》，需要对公司已建立的《信息披露事务管理制度》进行补充修订和完善。

    （2）按照深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》的通知要求，公司需建立《董事行为准则》、《监事行为准则》、《董事、监事和高级管理人员持股管理办法》、《重大信息内部报告制度》、《接待和推广制度》，补充修订完善《对外担保管理制度》和《关联交易管理制度》。

    2、公司投资者关系尚需进一步加强

    投资者关系管理工作需要进一步细化。首先，要提高信息披露水平，保证信息公正、客观、准确、及时地向投资者发布，积极主动披露信息；其次，完善公司网站建设，及时更新信息，加强“投资者留言板”等互动板块的建设，积极反馈投资者咨询意见；第三，完善投资者来访制度建设，对每次接待现场调研、电话咨询等进行详细记录，并按照要求在定期报告中予以公告。